Estresado por una auditoría
Por lo general, la mayoría de las empresas realizan auditorías internas una vez al año.
Ninguna norma ISO establece cada cuánto se debe realizar la auditoría interna.
La dirección de la empresa debe establecer el intervalo para realizarlas.
Te avisaron que la auditoría interna es la próxima semana. ¿Qué debes revisar en tu proceso?
Eres un auditor y debes preparar la lista de verificación para la auditoría. ¿Qué numerales auditar?
Te recomendamos los siguientes puntos para evitar el estrés, siguiendo el ciclo PHVA:
Requisitos del Planear – P
- Determinación del proceso: En español, revisa la caracterización del proceso o la descripción del mismo acorde a lo requerido en el numeral 4.1 de ISO 9001.
Observa este video donde explicamos este numeral de la norma ISO 9001 – https://shorturl.at/ahkEx
Requisitos del Hacer – H
- Procedimientos del proceso: Un procedimiento explica cómo se realiza el proceso.
Revisa el procedimiento, léelo. Una mala práctica es leerlo solo el día de la auditoría.
Aquí es clave conocer cuál es el objetivo de tu proceso y existirán numerales específicos para lo que estás haciendo acorde a ISO 9001. Por ejemplo, si eres compra, te aplicarán los numerales 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3.
Si tienes un proceso misional, aplicarán: 8.1, 8.5.1, 8.5.2 de ISO 9001 por lo general.
- Control de información documentada: El procedimiento tiene una versión, una fecha; revisa si está vigente, compárala con el listado maestro de documentos.
Revisa si tienes la última versión aprobada.
¿Dónde debes almacenar los registros de tu proceso? ¿Los impresos? ¿Los digitales?
En tu lista de verificación, esto corresponde a los numerales 7.5.2 y 7.5.3 de ISO 9001 (también para ISO 45001, ISO 14001, entre otras normas).
Te recomiendo este video: https://shorturl.at/F5XPx
- Riesgos y oportunidades:¿Cuáles se identificaron para tu proceso? ¿Qué acciones se establecieron para que no se materializaran? Revisa las fechas y la eficacia de la acción. Acorde a 6.1.1 y 6.1.2 de ISO 9001.
Requisitos del Verificar – V
- Indicadores: Aquí es donde debes tener el resultado del indicador que se estableció para tu proceso, en la frecuencia definida por la organización. Esto acorde al numeral 9.1.1 de ISO 9001.
Requisitos de Actuar – A
- Análisis de datos: De los resultados de los indicadores, analizarás su comportamiento.
¿Qué está pasando para no llegar al 100% o a cumplir la meta? Todo esto acorde al numeral 9.1.3 de ISO 9001.
- Acciones correctivas: Si no se cumplió la meta, enfócate en realizar un buen análisis de causas para establecer acciones y eliminarlas.
Comprende la diferencia entre corrección y acción correctiva. https://shorturl.at/0eT47 Todo esto acorde al numeral 10.2 de ISO 9001.
- Política de la calidad: Aporta mucho valor comprenderla acorde a 5.2 de ISO 9001 y los objetivos de calidad acorde a 6.2 de ISO 9001.
¿Desde mi proceso qué estoy haciendo para que se cumplan estos objetivos y esta política?
Elimina el estrés de la auditoría. Con estos puntos puedes prepararte.
¿Agregarías alguno más? Coméntalo.
Descarga los 08 puntos claves a continuación: